ตาม พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลฯ กำหนดความผิดไว้ 2 ลักษณะ ซึ่งมีการกำหนดอัตราโทษที่แตกต่างกัน ดังนี้
ความผิด : การไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด (Business Conduct)
- เช่น ความบกพร่องของระบบงาน การไม่ปฏิบัติตาม trading rules การเก็บรักษาทรัพย์สินลูกค้า
การส่งงบล่าช้า
- อัตราโทษ ปรับไม่เกิน 300,000 บาท และปรับไม่เกินวันละ 10,000 บาท ตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติ
ให้ถูกต้อง (ตามมาตรา 67)
ความผิด : การกระทำอันไม่เป็นธรรม* (Unfair Trading Practices) ลักษณะความผิด
- บอกกล่าว เผยแพร่ หรือให้คำรับรองข้อความอันเป็นเท็จ (มาตรา 40)
- วิเคราะห์หรือคาดการณ์โดยนำข้อมูลที่รู้ว่าเป็นเท็จหรือไม่ครบถ้วนอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดใน
สาระสำคัญ (มาตรา 41) - ซื้อขายโทเคนดิจิทัลโดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน (มาตรา 42)
- ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลตัดหน้า (มาตรา 45)
- สร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (มาตรา 46)
* มีระวางโทษอาญาและสามารถนำมาตรการลงโทษทางแพ่งมาใช้ได้
รู้จักมาตรการลงโทษทางแพ่ง
- กรณีได้ผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ กำหนดค่าปรับทางแพ่งไม่เกิน 2 เท่าของผลประโยชน์
แต่ต้องไม่ต่ำกว่า 500,000 บาท - กรณีไม่สามารถคำนวณผลประโยชน์ได้ กำหนดค่าปรับทางแพ่งตั้งแต่ 500,000 - 2,000,000 บาท
2. ชดใช้เงินเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับจากการกระทำผิด*
3. ห้ามเข้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นเวลาไม่เกิน 5 ปี
4. ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัลหรือผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นเวลา
ไม่เกิน 10 ปี
5. ชดใช้ค่าใช้จ่ายในการตรวจสอบให้ ก.ล.ต.
หมายเหตุ : * นำส่งกระทรวงการคลัง