ก.ล.ต. ขยายระยะเวลาในการยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนให้ยืดหยุ่นและสะดวกมากขึ้น
ก.ล.ต. ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการกำกับดูแลบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน โดยขยายระยะเวลาการยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบของบุคลากรเป็นวันที่ 1 กันยายน – วันทำการสุดท้ายของปี เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นและอำนวยความสะดวกให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจและบุคลากรในการยื่นคำขอดังกล่าวมากขึ้น รวมทั้งเปิดให้ยื่นผ่านระบบ ORAP โดยมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน 2567 เป็นต้นไป
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการกำกับดูแลบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน จากเดิมที่กำหนดให้ยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบของบุคลากรได้ในช่วงวันที่ 1 กันยายน - 15 ธันวาคมของทุกปี โดยขยายระยะเวลาเป็นวันที่ 1 กันยายน – วันทำการสุดท้ายของทุกปี เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นให้ผู้ประกอบธุรกิจและบุคลากรที่ยื่นขอต่ออายุความเห็นชอบ โดยผู้ยื่นคำขอสามารถยื่นคำขอผ่านระบบ Online Registration and Approval System (ORAP) ของ ก.ล.ต. ที่ปรับปรุงใหม่ได้ตั้งแต่รอบการต่ออายุในปี 2567 เป็นต้นไป
นอกจากนี้ ก.ล.ต. จะพิจารณาคำขอภายใน 5 วันทำการ หากยื่นคำขอใกล้วันสิ้นสุดการได้รับความเห็นชอบ* และมีเอกสารหลักฐานหรือการอบรมไม่ครบถ้วน อาจทำให้ไม่สามารถได้รับความเห็นชอบได้ทันก่อนสิ้นการได้รับความเห็นชอบเดิม ส่งผลให้ความเห็นชอบสิ้นสุดลงและไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ได้จนกว่าจะดำเนินการขอความเห็นชอบใหม่แล้วเสร็จ ก.ล.ต. จึงขอให้ผู้ยื่นคำขอความเห็นชอบพิจารณาระยะเวลาในการยื่นคำขอให้เหมาะสมเพื่อลดความเสี่ยงในการต่ออายุความเห็นชอบไม่ทันกำหนด
ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ที่ปรับปรุงดังกล่าวได้ประกาศลงในราชกิจจานุเบกษาในวันที่ 31 พฤษภาคม 2567 และจะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน 2567 เป็นต้นไป
______________________________
หมายเหตุ : *วันสิ้นสุดการได้รับความเห็นชอบของบุคลากร คือ วันที่ 31 ธันวาคมของทุกปี